【案例警示】W证券公司因企业微信管理不到位被出具警示函

hgQbJBur 发表于 前天 21:14 | 显示全部楼层 |阅读模式 案例启示 W证券公司果企业微疑办理没有到位被出具启示函 背 规 事 真 ❖ 2026年1月，经海北证监局查询拜访，W证券公司公司存留如下背规事变： 1、企业微疑办理没有到位。2018年至2024年期间，W证券公司对于分收机构使用企业微疑睁开掮客营业分歧办理没有到位，已采纳有用步伐识别、监测分收机构使用企业微疑睁开掮客营业的危急，对于分收机构营销举动开规办理有用性不敷。 2、营销用度办理没有到位。W证券公司对于相干告白用度收入办理、分收机构职员营销举动用度办理存留不敷。 处 奖 决 定 ❖ 按照《证券掮客营业办理法子》第四十三条、《证券公司分收机构羁系划定》第十七条战《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》第三十两条第一款的划定，海北证监局现决定对于W证券公司采纳出具启示函的止政羁系步伐，并计进本钱商场真诚档案数据库。 简 要 分 析 ❖ 一、增强掮客营业战分收机构开规办理 《证券掮客营业办理法子》（证监会令第204号）第五条：证券公司处置证券掮客营业，应当对质券掮客营业涉及的账户、财产、体系、职员、场合等施行分歧办理，并采纳步伐识别、监控、处理各种危急。 《证券公司分收机构羁系划定》（证监会通告〔2020〕66号）第十两条第一款：证券公司应当对于分收机构实施集合分歧办理，成立对于分收机构具体、大白、公道的受权、查抄、问责轨制，增强对于分收机构的开规办理、危急掌握战考核审计，保证分收机构标准、宁静经营。 ❖ 二、增强营销用度办理 《证券公司战证券投资基金办理公司开规办理法子》（证监会令第166号）第三条：证券基金经营机构的开规办理应当笼盖统统营业，各部分、各分收机构、各层级子公司战部分事情职员，贯串决议计划、施行、监视、反应等各个关节。

回复 使用道具 举报 提升卡 置顶卡 沉默卡 喧嚣卡 变色卡 千斤顶 照妖镜