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标题: 投行实务64期 | 跟着小糖资本学习AI大模型与算法如何备案登记 [打印本页]

作者: mFs 时间: 3 天前
标题: 投行实务64期 | 跟着小糖资本学习AI大模型与算法如何备案登记
国家互联网信息办公室发布了一项关于生成式人工智能的数据——截至2025年11月1日，累计有611款生成式人工智能服务完成备案、306款相关运用或功能完成登记。回顾国产大模型这一年的发展，从年终DeepSeek横空出世，到千行百业掀起“AI+”热潮，既播种了实打实的落地成果，又勾勒出数字化产业转型的明白轨迹。其中，北京市经过的大模型备案数量和算法备案数量两者占全国之比均约为四分之一。

2025世界人工智能大会上发布的数据显示，我国人工智能企业数量在全球占比约15%，已构建起覆盖基础底座、行业运用的残缺产业体系。基础AI大模型的迭代速度不断加快，新的技术道路蓄势待发，展现出了迈向通用人工智能的宏大潜力，我国人工智能技术化产业发展有望迎来新的打破。

前段工夫，国际知名大模型竞技场榜单LMArena公布排名，多款国产大模型首屈一指；《国家信息化发展报告（2024年）》也显示，我国大模型技术才能加快提升，DeepSeek、通义千问等产品功能位于全球前列，正在构成覆盖政务、医疗、教育、金融、动力等范畴的多场景运用矩阵。
一、何为算法备案与大模型备案？
算法备案是对一切类型的算法引荐服务停止登记与审核的过程，包括个性化推送、排序精选、检索过滤、调度决策、深度合成类等运用。其次要目的是规范算法引荐行为，保护用户权益，防止算法歧视和滥用，维护网络次序。

大模型备案是指针对生成式人工智能（如大型言语模型、深度合成模型等）在正式向公众开放或商用前，需经国家互联网信息办公室等监管部门审批的一项制度。其核心目的是确保生成式人工智能服务的安全性、合规性和牢靠性，从而为公众提供高质量的智能服务，并推进人工智能产业的长远发展。

二、算法备案与大模型备案的核心区别

算法备案与大模型备案在政策根据、适用对象、备案性质、核心材料、审核方式、审核周期等方面均存在较大差异。

其中：

审核方式：算法备案仅需材料审核，大模型备案则需求材料审核+技术测试；

审核周期：算法备案线上提交材料后约2个月出备案结果，大模型备案需求属地初审+地方终审，工夫周期3-6个月（复杂状况可达7-10个月）；

典型案例：算法备案如电商平台个性化引荐算法、短视频排序算法，大模型备案如聊天机器人、AI绘画工具、智能写作助手；

含金量与特点：一个企业的不同算法都可以分别去央求备案，一个算法一个备案号并可运用到多个不同产品、一个产品还可以拥有多个不同算法的备案编号；API和APP网站需分开不同角色备案；大模型备案的含金量更高，可一次备案多个生成式功能和多个服务外形。

算法备案与大模型备案核心区别对比如下：

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三、算法备案范围与大模型备案分类

（一）五类必备案算法

根据《互联网信息服务算法引荐管理规定》（2022年实施）及相关政策法规，生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等5类算法必须停止备案。

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（二）三大场景大模型备案分类

根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023年实施）及相关政策法规，自主研发大模型、调用第三方闭源模型、大模型备案登记等三大场景下的大模型均需停止备案，详细适用状况和备案流程如下：

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（三）生成式AI企业需停止双备案

生成式AI企业：需同时完成算法备案+大模型备案；

纯调用第三方API的运用：仅需算法备案+大模型登记。

（四）大模型备案常见审核痛点与处理方案

大模型备案审核中，存在语料来源不明白、算力部署不足、阻拦词库不完备、测试题覆盖度不足等常见成绩，其对应合规处理方案建议如下：

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四、大模型与算法备案流程对比

（一）大模型与算法备案全流程对比

算法备案与大模型备案均可分为预备、提交、审核、公示、上线、维护等6个阶段。其中，算法备案：次要是在全国算法备案系统线上提交央求材料（1次提交）；大模型备案：属地网信办初审→补充材料→国家网信办终审（2-3轮沟通）等阶段。详细对比如下：

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（二）大模型备案的属地初审与国审阶段

其中，大模型备案的属地初审阶段对接部门与材料、国家终审阶段评分维度如下：

1、属地初审阶段（以上海为例）

（1）对接部门：上海市网信办人工智能处。

（2）初审材料：

①《生成式AI服务备案央求表》（需法人签字盖章）；

②模型训练数据来源证明（如开源数据集授权书、采购合同）；

③安全评价报告（需包含10万+测试用例的经过率数据）。

（3）初审重点：数据合规性（能否含境外数据）、安全机制（如内容过滤效果）。

2、国家终审阶段

国家终身阶段评分包括数据安全、内容安全、技术安全、合规机制等维度，总分100分，≥80分经过。详细状况如下：

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典型需补正项事项：

1、关键词库不足（需补充方言变体，如“港独”→“gang du”拼音阻拦）；

2、测试用例覆盖不全（需补充“医疗建议”“金融投资”等高风险场景测试）。

（三）上线后监管

1、动态监测：国家网信办经过技术手腕抽查生成内容安全性；

2、年度审核：需提交《生成式AI服务年度运转报告》（含用户量、赞扬处理数据）。

五、大模型备案：

一场技术、法务、数据、安全跨部门通力合作

在获得备案表之后，企业需求根据备案表的要求和评价要点，系统地预备相应的材料。相关材料触及技术、法务、数据、安全等多部门，详细预备材料的步骤和留意事项如下：

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材料审核：各部门预备的材料需经过外部审核，确保信息的分歧性和准确性。

反馈整合：搜集各部门的反馈，整合到备案材料中，以提高材料的残缺性和有效性。

六、大模型与算法备案政策红利

（一）三大类政策红利

目前全国各大省市针对大模型与算法备案共有现金直接奖励、研发成本补贴、产业生态支持等三类政策红利。

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（二）重点省市政策红利地图

1、广东省：全国补贴红利天花板

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政策亮点：深圳福田区对经过备案的大模型按研发投入30%补贴，单个企业年度最高可达1000万元，为全国最高。

2、北京市：全系列奖励政策

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北京市针对经过大模型备案（人工智能服务备案）的企业和项目提供了模型券、算力券、研发奖励、运用场景示范支持等一系列奖励政策，次要包括以下几个方面：

（1）模型券奖励：

对在教育、医疗、文明、交通等多个行业细分场景运用大模型的项目停止奖励。对调用第三方大模型API的项目，按服务运用金额50%以内阶梯式奖励，单个项目最高500万元；对采用公有化部署的项目，按采购金额20%以内阶梯式奖励，单个项目年度最高500万元。企业可同时央求两种方式的人工智能运用类项目资金奖励，但每年累计奖励不超过500万元。

（2）一次性奖励：北京市经济技术开发区对初次经过国家级大模型备案的企业，给予一次性100万元奖励；

（3）算力券补贴：支持企业购买算力服务，按照实践运用算力结算费用的30%补贴，最高2000万元；

（4）行业大模型研发奖励：支持企业深耕垂直范畴，研发行业大模型，对具有较好市场运用效果的人工智能行业大模型，给予最高100万元奖励；

（5）运用场景示范项目支持：推进大模型在具身机器人、医疗、教育、文旅等重点范畴的运用，建设人工智能运用场景结合研发平台，最高支持5000万元。

央求条件：需提供算力采购合同、模型测试报告，且服务用户数需超过10万。

3、浙江省：算力与研发双补贴

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案例：某AI绘画企业在杭州余杭区完成大模型备案后，不只获得200万元现金奖励，还以3折价格租用了阿里云智能算力中心资源。

4、其他重点城市政策

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七、次要AI巨头公司大模型备案/登记举例
（一）次要巨头AI公司国家级大模型备案举例

经小糖资本查阅国家互联网信息办公室公布的《生成式人工智能服务已备案信息的公告》，小米集团、阿里、字节跳动、百度、华为、腾讯、京东、DeepSeek等次要巨头AI公司均完成了国家级大模型备案。其中，小米集团备案数量最多，共完成7项国家级大模型备案，功能涵盖AI助手、智能助手、视觉、言语、影像、感知、多端交融等多方面。此外，阿里集团完成5项国家级大模型备案，字节跳动完成4项国家级大模型备案，百度完成3项国家级大模型备案。

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（二）次要AI公司地方级大模型登记举例

经小糖资本查阅国家互联网信息办公室公布的《生成式人工智能服务已备案信息的公告》，小米集团、安全集团、小红书次要巨头AI公司均完成了地方网信部门大模型登记。其中，小米集团登记数量最多，共完成7项地方大模型登记，功能涵盖AI助手、耳机、游戏、搜索、阅读器、写作、社区助手等多功能。此外，安全集团完成2项地方大模型登记，均为健康范畴大模型。小红书完成1项地方大模型登记，功能为翻译模型。

算法备案数量较多，本文不再单独举例，概况参阅国家网信办《国家互联网信息办公室关于发布互联网信息服务算法备案信息的公告》。
八、产学研界大咖观点
（一）AI加速赋能千行百业

赛迪研讨院发布的《中国人工智能区域竞争力研讨报告》指出，我国AI产业延续多年保持20%以上增长率，产业链覆盖数据、算法、平台、芯片、运用等环节，能精准对接技术研发与市场需求。

工业和信息化部原总工程师赵志国以为，AI和安全范畴的结合必将日益严密，要坚持技术创新，筑牢安全发展根基；坚持交融赋能，壮大产业发展生态；坚持协同共治，构成安全发展合力。

电信与互联网分析师马继华以为，以DeepSeek等为代表的国产大模型兴起，首先提供了重要的“心情价值”，提升了人工智能范畴创新发展决计；其次，初始投入门槛较低，推进了中小企业广泛参与，加速了端侧AI的技术落地。“置信将来5至10年，AI将深度融入生活工作各范畴，带来更多便利。”

商务部研讨院副研讨员洪勇表示，“AI产业链在本地化场景支持和标准化建设上机遇与应战并存，国产大模型广泛运用，亟需做好各项配套服务。”

北京大学人工智能研讨院院长助理朱毅鑫以为，这不只降低了中小企业和科研机构技术门槛，有利于构成多元化的创重生态，也在国际竞争中展现了差异化优势。“我们在资源受限的状况下，经过算法创新完成功能打破，表现了中国科技发展理想途径选择的正确性。”

中国信息通讯研讨院院长余晓晖表示，基础AI大模型的迭代速度不断加快，新的技术道路蓄势待发，展现出了迈向通用人工智能的宏大潜力，我国人工智能技术化产业发展有望迎来新打破。

快思慢想研讨院院长田丰建议，在各个生态位培育更多像DeepSeek这样的产业链“链主”企业，以提升产业链全链条竞争力；同时，呼吁基础科研企业构建具有全球“链主”级影响力的平台生态圈。“建议设立打破“卡脖子”的公共产业基金，长期扶持科研团队，推进产业生态构建。”

（二）机遇与应战并存，安全风险值得注重

技术的提高总是与安全发展密不可分，对于国产大模型而言也不例外。DeepSeek爆火以来，多次遭受“大规模恶意攻击”。国产大模型在阔步前行中，此类成长安全成绩此起彼伏。

最近的“大规模恶意攻击”事情无疑为2025年12月22日晚间，快手遭遇大面积攻击。攻击者应用大量僵尸账号开设直播间，播放包含色情、暴力、恐惧等违规内容，有的直播间单场观看量甚至逼近10万人。对此，快手方面在12月23日清晨向界面旧事回应称，22日22时左右，平台遭到黑灰产攻击，目前已紧急处理修复中，平台坚决抵制违规内容，相应状况已上报给相关部门，并向公安机关报警。

一位曾在多家互联网大厂供职的安全专家表示，此次攻击事情的发生至少有三种能够性：一是快手平台能够存在安全破绽被恶意应用，攻击者能够绕过平台的内容审核系统，或某种方法使审核失效；二是有MCN组织被黑客攻击，这类组织掌握大量账号，被攻击能够导致违法内容大量集中发布；三是恶意要挟组织经过多种途径掌握的个人信息，蓄意发起的攻击活动。这位安全专家以为，快手及相似平台还需求加强安全投入，检测突发性的账号异常行为。

奇安信安全专家表示，此次攻击之所以能形成大规模毁坏，核心缘由在于黑灰产已片面迈入“自动化攻击”时代，而平台仍依赖传统人工防御形式。黑客借助自动化工具批量注册、操控僵尸号，完成违规内容的秒级发布与分散，这种规模化攻击完全超出人工审核的应对极限。

360安全专家表示，此事情同时也暴露了AI作为“内容生成器”，正在大规模污染信息生态。黑灰产应用AI批量生成虚伪旧事、诽谤文章及短视频，经过水军账号矩阵分散，停止规模化商誉诋毁与言论操纵。

此次快手遭受大面积攻击事情也为更多平台企业敲响警钟：数字化与智能化浪潮奔涌向前，网络安全范畴的竞争，早已不只是技术更新快慢的比拼，更是防护体系完备程度与应急管理才能的终极对决。
八、结语：技术创新破局，共建AI生态
人工智能业界分析以为，AI大模型的发展要阅历从低到高五个层面——获取知识与推理、多模态对齐与深层次推理、类人感觉和联觉以及物理世界和虚拟环境的结合、机器自主学习、机器自我认知。而当前的AI大模型正处于第二层面向第三层面晋级的节点，将来将朝着通用大模型方向演进。

而随着人工智能产业规模的持续壮大，为人工智能技术的持续创新和落地提供了坚实的场景支撑。2025世界人工智能大会上发布的数据显示，我国人工智能企业数量在全球占比约15%，已构建起覆盖基础底座、行业运用的残缺产业体系。

根据2025年11月8日世界互联网大会乌镇峰会上发布的《中国互联网发展报告2025》，我国人工智能产业迈向全球抢先：我国已成为全球人工智能专利最大拥有国，占比达60%；大模型从“重训练”向“重推理”转变，推理效率分明提升，技术赋能制造业、服务业等千行百业，成为推进高质量发展的重要引擎。

正如《中国互联网发展报告2025》所指出，将来我国互联网发展将聚焦“数字技术创新、数据赋能转型、新型基础设备建设、技管结合管理”四大方向，推进从“互联网+”向“人工智能+”的创新跨越。经过基础研讨协作、生态体系共建、场景运用共享，塑造人工智能产业创新发展新格局，为经济社会高质量发展提供微弱的动力。

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【小糖教师】唐红，湖南人，出生于1992年，同济大学法学硕士，211大学商务英语+金融双学士，投行保荐代表人，董事会秘书资历证书、律师执业资历证书、英语专业八级证书持有者。9年资本市场工作阅历，积累了丰富的企业投融资、企业IPO上市、战略规划及研讨实战阅历。累计已完成22.1亿元融资项目、1个创业板IPO保荐项目、1个科创板IPO投资项目、1个港股红筹搭建项目，及2.8亿元股权投资基金设立及运营、3600万元股权投资项目。同时深耕高端制造、人工智能、数字经济、新动力汽车、商业航天、半导体、新材料、清洁动力及储能、医疗器械等产业多年，在硬科技投融资范畴积累了深入的了解和洞见，以及丰厚的人脉资源、丰富的项目实战阅历！

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